NOVA YORK (Reuters) – O regulador de valores mobiliários dos Estados Unidos coletou milhares de mensagens de funcionários de uma dúzia de grandes empresas de investimento enquanto intensifica sua investigação sobre o uso de aplicativos de mensagens privadas por Wall Street.
Anteriormente, a Comissão de Valores Mobiliários (SEC) pediu às empresas que revisassem as mensagens em sua investigação sobre o uso do WhatsApp, Signal e outros aplicativos de mensagens não autorizados por Wall Street para discutir trabalho.
Uma repressão de dois anos que inicialmente teve como alvo corretores por potenciais violações das regras de manutenção de registos resultou em multas de 2 mil milhões de dólares para os reguladores.
Embora a Reuters e outros meios de comunicação social tenham informado que a investigação da SEC sobre comunicações “fora do canal” se tinha alargado aos consultores de investimentos, a sua decisão de rever mensagens de milhares de funcionários não foi divulgada anteriormente. Isto representa uma expansão da investigação e aumenta os riscos para as empresas e executivos envolvidos na exposição da sua conduta ao escrutínio da SEC.
“Isso aumenta o risco”, disse uma fonte. “Quanto mais informações você dá à SEC, mais você alimenta a fera.”
A SEC ouviu nos últimos meses notícias sobre dispositivos ou aplicativos pessoais no primeiro semestre de 2021 discutindo o negócio, disseram as fontes, na última fase da investigação realizada por mais de uma dúzia de consultores de investimentos. Tem como alvo uma seleção de funcionários, em alguns casos até uma dúzia de pessoas, incluindo executivos seniores.
As empresas incluem Carlyle Group (CG.O), Apollo Global Management (APO.N), KKR & Co (KKR.N), TPG (TPG.O) e Blackstone (BX.N). disse outra pessoa com conhecimento direto do assunto, bem como alguns fundos de hedge, incluindo o Citadel.
Os executivos entregaram seus telefones pessoais e outros dispositivos para seus chefes ou advogados copiarem, e mensagens discutindo negócios foram entregues à SEC, disseram três pessoas.
Isto contrasta com os estudos de corretores. Nesses casos, a SEC pediu às empresas que analisassem as mensagens dos funcionários e informassem quantas pessoas estavam discutindo sobre trabalho. A equipe da SEC revisou apenas uma amostra das mensagens, de acordo com três fontes com conhecimento das investigações anteriores.
As fontes falaram sob condição de anonimato porque as investigações da SEC são confidenciais.
Pelo menos 16 empresas, incluindo Carlyle, Apollo, KKR, TPG e Blackstone, divulgaram que a SEC está a examinar as suas comunicações. As empresas não forneceram detalhes adicionais e não comentaram esta história. Uma porta-voz da Citadel não quis comentar.
As investigações governamentais não constituem prova de irregularidades e não conduzem necessariamente a acusações.
Um porta-voz da SEC não quis comentar. O presidente Gary Gensler apoiou a investigação de comunicações, dizendo que as regras de manutenção de registros são importantes para ajudar a SEC a se proteger contra irregularidades.
“Agora que eles têm esses dados, a SEC tem potencial para encontrar falhas de conformidade em algum lugar não relacionado a problemas de manutenção de registros de comunicações fora do canal”, disse a advogada Jacqueline Grodin, da Colston & Storrs. Um não investigador.
Taxas e despesas de fundos privados, conflitos de interesses e tratamento preferencial dos investidores estão entre as questões às quais a SEC está prestando mais atenção, observou ele.
‘Atirando em peixes’
O problema de manter o controle sobre as comunicações dos funcionários tem perseguido os departamentos de conformidade de Wall Street há anos. Como as empresas não monitoram canais de mensagens privadas, usá-los para discutir negócios viola as exigências dos empregadores regulamentadas pela SEC de registrar todas as comunicações comerciais.
De acordo com um acordo de 2021 no qual o banco concordou em pagar US$ 125 milhões à SEC, o JPMorgan Chase (JPM.N) não forneceu documentos relacionados a uma investigação não relacionada que remonta pelo menos a 2018, quando a SEC começou a investigar o histórico de Wall Street. -manter problema. milhões para liquidar encargos sobre deficiências de registro.
Suspeitando que Wall Street está cheia de conversas fora do canal sobre negócios, negociações e outros negócios, a SEC abriu uma investigação sobre as comunicações de outras corretoras em 2021, disseram duas das fontes. A má conduta revelou-se tão generalizada que a agência estava a “atirar peixe num barril”, disse um deles.
A investigação foi projetada para ser o esforço de aplicação da assinatura de Gensler em Wall Street, envolvendo vários grandes nomes, incluindo Wells Fargo (WFC.N), Bank of America (BAC.N), Goldman Sachs (GS.N) e Morgan Stanley.
Gerou milhões em honorários advocatícios, contratando dezenas de advogados para representar empresas e executivos, segundo diversas fontes.
‘ocupação’
A SEC começou a entrar em contato com consultores de investimentos em outubro de 2022, informou a Reuters anteriormente. Tal como acontece com as corretoras, a SEC inicialmente procurou detalhes sobre as políticas de registo dos consultores de investimento. O grupo de administradores então identificou e pediu às empresas que pesquisassem seus dispositivos e relatassem o que encontraram.
Mas as empresas argumentaram que os seus requisitos de registo são mais restritos do que os dos corretores.
Numa carta de janeiro liderada pela Managed Funds Association, a indústria disse que o pedido da SEC era “invasivo” e levantava questões de privacidade. Bloomberg relatou anteriormente a carta.
Posteriormente, a SEC exigiu que os consultores de investimentos entregassem as mensagens, disseram as fontes.
A agência ignora diferenças importantes nos requisitos de registo dos consultores de investimento, disse Jennifer Hahn, vice-presidente executiva e consultora-chefe da MFA.
“Ampliar as regras através de ações de aplicação unilaterais contorna o devido processo e estabelece um precedente perigoso”, disse ele em comunicado.
Reportagem de Chris Prentice e Carolina Mandel. Edição de Michelle Price e Marguerita Choi
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